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三大问题曝光 刚刚3600亿“券业一哥”中信证券又

作者:?泰格娱乐平台 发布时间:?2021年02月15日 14:00:38

三大问题曝光 刚刚3600亿“券业一哥”中信证券又被罚

2021-02-10 19:44:37 年底,干一票大的!

上述公告显示,中信证券私募基金托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨慎。2020年12月31日,山东证监局一口气公布了针对中信证券(山东)、方正证券、中泰证券等多家券商分支机构及从业人员的罚单。

  鼠年最后一个交易日,刚刚喊出茅台3000元最新目标价的中信证券(行情600030,诊股)却突然因一张监管罚单而受到关注。

  2月10日,深圳证监局发布关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。公告指出,中信证券存在私募基金托管业务内部控制不够完善、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高、个别资管产品未按合同约定时间和方式向客户提供对账单等情形,深圳证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

  而此前中信证券还因内控及合规等问题而被山东证监局一口气开出三张罚单,七大违规问题曝光领衔券业受罚队列。而随着披露临近,多家券商也先后给出资产减值计提这一整齐动作,计提资产减值金额最高的券商为中信证券,金额超50亿,减少利润超37亿。

  A股市场上,作为龙头券商的中信证券股价近期表现更是乏善可陈。在1月12日放量大涨后,中信证券曾罕见走出12连阴的下跌态势,期间累计最大跌幅超16%,这一空前调整趋势也一度引发热议。2月10日收盘,中信证券小幅微跌0.43%。

  节前收证监局罚单

  三大问题被集中曝光

  被称为“券业一哥”的中信证券再度因内控及合规等问题而登上监管部门的罚单榜。

  2月10日,深圳证监局发布一则关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。上述罚单明确,中信证券存在私募基金托管业务内部控制不够完善、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高、个别资管产品未按合同约定时间和方式向客户提供对账单等情形。

  上述公告显示,中信证券私募基金托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨慎。主要包括:

  一是业务准入管控不到位,部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序,未充分关注和核实管理人准入材料。二是投资监督业务流程存在薄弱环节,部分产品未及时调整系统中设定的监督内容,部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序,对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善。三是信息披露复核工作存在不足,对个别产品季度报告的复核存在迟延。四是业务隔离不到位,托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。

  同时,深圳证监局指出,中信证券个别首次公开发行保荐项目执业质量不高,存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确,对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。

  此外,中信证券还存在个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》相关规定,根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。

  对此,深圳证监局指出,上述情形也反映出中信证券对相关业务的管控存在薄弱环节,内部控制不完善,违反了2013年《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、2017年《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定。

  深圳证监局决定,对中信证券采取责令改正的监督管理措施。要求中信证券应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改,建立健全并严格执行内控制度和流程规范,保障业务规范开展,谨慎勤勉履行职责。中信证券应当于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。

  曾一天内收3张罚单

  剑指券商分支机构违规

  实际上,中信证券因内控不足问题被罚而收市场关注,已经不是第一次了。

  2020年12月31日,山东证监局一口气公布了针对中信证券(山东)、方正证券(行情601901,诊股)、中泰证券(行情600918,诊股)等多家券商分支机构及从业人员的罚单。其中,中信证券就在一天之内收到了三张罚单而备受市场关注。